Словарь депозитарных терминов

  • Член Секции, обладающий полномочиями по распоряжению ценными бумагами на разделе "Блокировано для торгов на ММВБ - Секция фондового рынка

  • Приостановление на определенный срок операций с ценными бумагами на счете депо Депонента в случаях, оговоренных в заключенном с Депоненто

  • Депозитарные операции, приводящие к изменениям анкет счетов депо, а также содержимого других учетных регистров депозитария, за исключение

  • Счет депо, предназначенный для учета ценных бумаг в разрезе мест их хранения.

  • Общество вправе размещать обыкновенные акции, а также один или несколько типов привилегированных акций. Номинальная стоимость всех обыкн

  • Акции, поступившие в распоряжение общества, не предоставляют права голоса, не учитываются при подсчете голосов, по ним не начисляются диви

  • Эмиссионная ценная бумага, закрепляющая права ее владельца (акционера) на получение части прибыли акционерного общества в виде дивидендов

  • Счет депо, открываемый в депозитарии для учета прав на ценные бумаги конкретного депонента либо для учета ценных бумаг, находящихся в конк

  • Лицо, принявшее на себя обязанность разместить ценные бумаги от имени эмитента или от своего имени, но за счет и по поручению эмитента. Анде

  • Анкетами называются учетные регистры депозитария, в которых отражаются только текущие значения реквизитов объектов депозитарного учета.

  • Отчет депозитария о состоянии синтетических счетов депо, составленный на определенную дату. Баланс депо составляется установленной форме

  • Форма эмиссионных ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании записи в системе ведения реестра владельцев ценных бум

  • Бездокументарный выпуск или документарный выпуск с обязательным централизованным хранением. Для безналичных выпусков не может производи

  • Обязательный сбор, уплачиваемый Членами Секции и используемый для финансирования текущих расходов Биржи по организации и обслуживанию то

  • Сумма прибылей и/или убытков по всем открытым позициям участника срочного рынка Биржи, определяемая при проведении корректировки по рынку

  • К видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг относятся: брокерская деятельность дилерская деятельность деятельность по у

  • К ценным бумагам относятся: государственная облигация, облигация, вексель, чек, депозитный и сберегательный сертификаты, банковская сбере

  • Лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве.

  • Хранилище сторонней организации, с которой НДЦ заключил Договор хранения ценных бумаг, оборудованное для хранения сертификатов документа

  • Депозитарий обязан разработать и утвердить внутренние документы, определяющие: порядок совершения операций и документооборота депозитар

  • Техническое отражение операции перевода ценных бумаг со счета одного инвестора на счет другого инвестора в рамках одного Субдепозитария.

  • Внутридневные кредиты предоставляются Банком России банкам, расположенным в регионах с валовой (непрерывной) или порейсовой обработкой п

  • Держатель реестра акционеров общества по требованию акционера или номинального держателя акций обязан подтвердить его права на акции пут

  • Выпиской из системы ведения реестра является документ, выдаваемый держателем реестра с указанием владельца лицевого счета, количества це

  • Отчетный документ депозитариев, свидетельствующий об операциях по переводу облигаций между счетами "депо" (между разделами одного счета "д

  • Совокупность ценных бумаг одного эмитента, обеспечивающих одинаковый объем прав владельцам и имеющих одинаковые условия эмиссии (первичн

  • Сумма средств, перечисленная Клиринговым Членом в качестве взноса в гарантийный фонд секции. Производится частично в рублях и частично в и

  • Гарантия подлинности подписи лица на передаточном распоряжении, выдаваемая регистратору профессиональным участником рынка ценных бумаг,

  • Глобальной операцией называется депозитарная операция, изменяющая состояние всех или значительной части учетных регистров депозитария,

  • Организация, которая: а) заключила договор эмиссионного счета "депо" с эмитентом облигаций; б) осуществляет хранение одного экземпляра глоб

  • Ценные бумаги, выпущенные от имени субъекта Российской Федерации. Эмитентом ценных бумаг субъекта Российской Федерации выступает орган и

  • Цифровой (буквенный, знаковый) код, который идентифицирует конкретный выпуск эмиссионных ценных бумаг.

  • Дата подписания Директором НДЦ Распоряжения о принятии на обслуживание выпуска ценных бумаги и ввод в этот же день Анкеты выпуска ценных б

  • Дата проведения процедуры оценки рыночной стоимости ценных бумаг. Если специально не оговорено иное, датой проведения оценки считается сл

  • Дата, по состоянию на которую производится расчет рыночной цены

  • Позицией дилера по денежным средствам в Торговой системе (в дальнейшем - денежной позицией) считается величина остатка денежных средств, к

  • Устанавливаемый Спецификацией соответствующего фьючерса день, в который его стороны осуществляют поставку и оплату стандартного количес

  • Устанавливаемый Спецификацией соответствующего фьючерса день, в который определяется окончательная расчетная цена для данной серии фьюч

  • Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную деятельность, именуется депозитарием. Депозитарием может быть

  • Юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление депозитарной деятельности, которое на основании договоров с Биржей и Членами Секции о

  • Депозитарной деятельностью признается оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги.

  • Совокупность действий, осуществляемых депозитарием с учетными регистрами, а также с хранящимися в депозитарии сертификатами ценных бумаг

  • Совокупность организаций, уполномоченных на основании договоров с Банком России обеспечивать учет прав владельцев на облигации, а также п

  • Операции, проводимые кредитной организацией в рамках осуществления ею депозитарной деятельности. При выполнении депозитарной операции д

  • Договор между депозитарием и депонентом, регулирующий их отношения в процессе депозитарной деятельности, именуется депозитарным договор

  • Договор о ведении депозитарием депозитарной деятельности в пользу депонента. Депозитарный договор не заключается в случае, когда депонен

  • Специальный возвратный взнос, производимый каждым Клиринговым Членом при открытии им позиций в Секции для обеспечения исполнения обязате

  • Лицо, пользующееся услугами депозитария по хранению ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги, именуется депонентом.

  • Субдепозитарий, которому открыт счет депо в Головном депозитарии.

  • Организация, имеющая лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности, получившая ста

  • Держателем реестра может быть эмитент или профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по ведению реестра н

  • Деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг признаются сбор, фиксация, обработка, хранение и предоставление данных, составля

  • Юридическое лицо, являющееся инвестиционным институтом (профессиональным участником рынка ценных бумаг) в соответствии с действующим зак

  • Совокупность прав и обязанностей Членов Секции, возникших в результате заключения сделки купли одного срочного инструмента данной серии

  • Лицо, которое приобрело ценные бумаги, произвело их оплату и в момент приобретения не знало и не могло знать о правах третьих лиц на эти цен

  • Письменное уполномочие, выдаваемое одним лицом другому лицу для представительства перед третьими лицами. Письменное уполномочие на совер

  • Юридическое лицо или индивидуальный предприниматель (профессиональный участник рынка ценных бумаг), осуществляющий доверительное управл

  • В случае, если клиентом (депонентом) депозитария является другой депозитарий, депозитарный договор между ними называется договором о межд

  • Форма эмиссионных ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании оформленного надлежащим образом сертификата ценной бу

  • Документарная форма выпуска эмиссионных ценных бумаг, при которой сертификаты подлежат выдаче на руки по требованию владельца.

  • Документарная форма выпуска эмиссионных ценных бумаг, при которой все сертификаты подлежат обязательному хранению в депозитариях и не вы

  • Депозитарий, которому был открыт счет ЛОРО.

  • Депозитарий, ведущий счет ЛОРО. Открытие счета ЛОРО должно сопровождаться открытием соответствующего счета НОСТРО в депозитарном учете д

  • А) раздел "Блокировано для торгов на ММВБ - Секция Фондового рынка - тип А" (дополнительный торговый раздел - тип А) на корреспондентском счет

  • Письменное обращение клиента, полагающего, что сотрудниками НДЦ нарушены его права и охраняемые законом интересы.

  • Журналами называются учетные регистры депозитария, состоящие из последовательных записей. (В состав журналов депозитария входят операцио

  • Завершением депозитарной операции является передача отчета о выполнении операции всем лицам, указанным в регламенте исполнения данной оп

  • Прекращение у Члена Секции совокупности прав и обязанностей по открытой позиции. Позиции закрываются автоматически в результате исполнен

  • При закрытом способе учета прав на ценные бумаги депозитарий обязуется принимать и исполнять поручения клиента (депонента) в отношении лю

  • Способ учета прав на ценные бумаги в депозитариях, при котором депозитарий обязуется принимать и исполнять поручения депонента в отношени

  • В залоговом распоряжении содержится указание регистратору внести в реестр запись о залоге или о прекращении залога.

  • Кредитор по обеспеченному залогом обязательству, на имя которого оформлен залог ценных бумаг.

  • Любое письменное обращение клиента к НДЦ, целью которого является получение интересующей его информации, предоставление которой предусмо

  • Физическое или юридическое лицо, информация о котором внесена в реестр. Виды зарегистрированных лиц: владелец (см. Владелец); номинальный д

  • Объявленное участником торгов в соответствии с правилами организатора торговли предложение о совершении сделки с ценными бумагами или фи

  • Конкурентная или неконкурентная заявка на покупку облигаций от имени дилера и за его счет (см. Конкурентная заявка и Неконкурентная заявка

  • Конкурентная или неконкурентная заявка на покупку облигаций от имени дилера и за счет и по поручению инвестора (см. Конкурентная заявка и Н

  • Признак ценных бумаг депонентов, характеризующий их место хранения

  • Ценные бумаги, информация о владельцах которых должна быть доступна эмитенту в форме реестра владельцев ценных бумаг, переход прав собств

  • Депозитарные операции, изменяющие остатки ценных бумаг на лицевых счетах в депозитарии.

  • Юридическое или физическое лицо, не являющееся дилером, приобретающее облигации на праве собственности или ином вещном праве, а также прав

  • Совокупность выпусков ценных бумаг одного эмитента, обладающих одинаковой совокупностью прав, в отношении которых применяется единый тип

  • Депозитарные операции, связанные с составлением отчетов и справок о состоянии счетов депо, лицевых счетов и иных учетных регистров депози

  • Выплата ко дню исполнения этого фьючерса одной его стороной другой стороне денежной суммы, определяемой в ходе последовательной (со дня за

  • Полный перечень выпусков ценных бумаг, учитываемых в депозитарии. В описание каждого выпуска должны быть включены сведения о выпуске ценн

  • Совокупность данных о депонентах (местах хранения), которые имеют в НДЦ счета депо. Данные о депонентах (местах хранения) содержатся в анкет

  • Совокупность данных о счетах депо, открытых в НДЦ для учета ценных бумаг в разрезе депонентов и мест хранения. Данные о счетах депо содержа

  • Оформляется на уполномоченных представителей Депонента, имеющих право подписывать поручения депо и иные документы от имени Депонента, но

  • Клиентом (депонентом) депозитария может являться юридическое или физическое лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственно

  • Лицо, по поручению и за счет которого Член Секции совершает сделку в соответствии с Правилами торгов.

  • Организация, осуществляющая клиринговую деятельность на рынке ценных бумаг на основании лицензии профессионального участника рынка ценн

  • Совокупность сделок с ценными бумагами, совершенных участниками клиринга, по которым на данный день наступил срок исполнения обязательст

  • Регистр, открытый в клиринговой организации для учета ценных бумаг и денежных средств, размещенных в том числе на торговых счетах, и обязат

  • Клиринговая организация, осуществляющая клиринг по всем сделкам, совершенным участниками клиринга через организатора торговли, имеющего

  • Регистрационный код, присваиваемый дилеру Банком России, называется кодом дилера и является уникальным для каждого дилера.

  • Регистрационный код, присваиваемый инвестору обслуживающим его дилером, называется кодом инвестора и является уникальным для каждого инв

  • Комплексной депозитарной операцией называется операция, включающая в себя в качестве составляющих элементов операции различных типов - и

  • В конкурентной заявке указываются:вид заявки; код дилера или инвестора; направление сделки (покупка или продажа); количество облигаций, выр

  • Контроль со стороны лицензирующих органов за депозитарной деятельностью осуществляется в следующих формах: регулярного предоставления д

  • Совокупность прав и обязанностей Члена Секции, возникших в результате заключения сделки продажи одного срочного инструмента данной серии